Slecht klantonderzoek trustkantoor? Half miljoen euro boete

Financieel toezichthouder De Nederlandsche Bank (DNB) heeft ruim een half miljoen euro boete (530.450 euro) opgelegd aan trustkantoor Amicorp Netherlands. Dit bedrijf had trustdiensten verleend zonder voldoende cliëntenonderzoek uit te voeren.

DNB had zes klantdossiers onderzocht en in alle zes rammelde het cliëntonderzoek. Trustkantoren mogen pas een zakelijke relatie aangaan of een trustdienst verlenen nadat cliëntenonderzoek is verricht dat voldoet aan de vereisten uit de Wet toezicht trustkantoren 2018.

Voor de door Amicorp begane overtredingen geldt een basisboetebedrag van 2,5 miljoen euro. DNB heeft het basisboetebedrag verhoogd, omdat Amicorp eerder vergelijkbare overtredingen heeft begaan. Daarnaast heeft de auditor Amicorp gewaarschuwd voor het niet juist uitvoeren van cliëntenonderzoek.

Toch heeft DNB het boetebedrag sterk verminderd. Dit vanwege de omvang van Amicorp en de door haar getroffen herstelmaatregelen.